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来源：北京证监局

关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的券收决定

〔2022〕216号

国新证券股份有限公司：

2021年1月15日，你公司总经理离职，北京由董事长代为履行总经理职务，示函3月29日，公司董事长不再代为履行总经理职务。总经证监截至目前，理缺你公司总经理缺位时间已超22个月，间已局尚未聘任具有任职资格的月国人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、新证监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《高管办法》）第三十四条的规定。

根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。鉴于你公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函，请你公司务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年11月29日